证券投资基金业从业人员执业守则
 
2001-10-10
中国证券业协会基金公会 
       

    为提高证券投资基金（以下简称“基金”）从业人员的职业道德和自律意识,维护基金投资人的合法权益,树立基金业的良好形象,促进基金业健康、稳定发展,特制定基金业从业人员执业操守及行为准则,供从业人员严格自律,自觉遵守。

    基金业从业人员执业操守

    遵纪守法诚实信用勤勉尽责自律自强

    基金业从业人员行为准则

    1.遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约,以及行业公认的职业道德和行为规范。

    2.坚持“公平、公正、公开”原则,公平对待基金和基金投资人,依法保障基金投资人的合法权益。

    3.以基金资产的保值增值为目标,以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨,规范管理、忠于职守,自觉维护证券市场的正常秩序。

    4.诚实对待基金投资人,确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及时。

    5.勤勉、谨慎、尽责地履行职责。

    6.严格遵守基金投资规程,有效控制投资风险,以专业经营方式管理和保管基金资产。

    7.遵守工作纪律,只就具备资格和能力处理的事项提供意见。

    8.保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。

    9.热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高专业技能。

    10.团结同事,协调合作,优质高效地完成本职工作。

    11.珍惜基金业的职业荣誉,自觉维护本行业及所在公司的声誉。

    12.禁止下列行为：

    （1）违反证券交易制度和规则,扰乱市场秩序；

    （2）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

    （3）违反基金契约、托管协议等有关法律文件；

    （4）信息披露不真实,有误导、欺诈成分；

    （5）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

    （6）为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票；

    （7）玩忽职守,滥用职权；

    （8）越权或违规经营；

    （9）以不正当手段谋求业务发展；

    （10）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。