第三十三条  发行者提出上市交易申请时，应向证券交易所递交上市交易证券票样及下列文件三套：
    （一）证券上市交易申请书；
    （二）证券上市报告书；
    （三）至少一家证券经营机构出具的同意帮助交易的证明；
    （四）经会计师事务所及其注册会计师签证的两个年度以上连续盈利的财务报告。
    第三十四条  证券经批准上市交易后，发行者应公布证券上市报告书和经会计师事务所及其注册会计师签证的两个年度以上连续盈利的财务报告，并设置在指定的处所供公众查阅。
    第三十五条  证券上市规则由证券交易所制订，报证券主管机关批准。
    第三十六条  经批准上柜交易或上市交易的股票发行者，应在每个会计年度的中间，向证券主管机关报送中期财务报告书。上柜交易和上市交易证券的发行者，应在每个会计年度末，向证券主管机关报送经会计师事务所及其注册会计师签证的期末财务报告书，并向公众公布。
    中期财务报告书和期末财务报告书，应于报告期结束后四十五日内报送。
    第三十七条  证券发行者必须于下列情况发生后十五日内，向证券主管机关提交该情况报告书。该证券属上市证券的，发行者应同时抄送证券交易所：
    （一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；
    （二）经营项目或方式发生重要变化；
    （三）作出重大或期限较长的投资决策；
    （四）发生重大的债务或亏损；
    （五）企业资产遭受重大损失；
    （六）生产经营环境发生重要变化；
    （七）董事会成员或高级管理人员发生人事变动；
    （八）占股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或高级管理人员持有本公司股份情况发生变化；
    （九）参与重大法律诉讼事件；
    （十）作出兼并、合并等重大的决策；
    （十一）进入清算或破产整顿。
    第三十八条  记名债券应在发行章程规定的还本付息日前十日，停止交易和办理过户手续。
    记名股票应在公布的股息、红利发放日及增发股票日前十日，停止交易和办理过户手续。
    未在规定期限办妥过户手续的，股息、红利、债券本息或增发的股票仍发给原证券记名人。
    第三十九条  证券交易中，禁止任何单位和个人进行下列行为：
    （一）同一单位或个人和两个以上单位或个人私下串通，同时买卖同一种证券，制造证券的虚假供求和价格；
    （二）利用内幕消息，从事证券买卖；
    （三）为诱使他人参与交易，制造或散布虚假的、容易使人误解的信息；
    （四）以操纵市场为目的，连续抬价买入或压价卖出同一种证券；
    （五）未经许可，在证券交易市场上直接或间接买卖自己发行的证券；
    （六）以其他直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序的。
    第四十条  禁止下列人员直接或间接为自己进行股票买卖：
    （一）证券主管机关中管理证券事务的有关人员；
    （二）证券交易所管理人员；
    （三）证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员；
    （四）与发行者有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员；
    （五）其他与股票发行或交易有关的知情人。
 
          第四章  证券经营机构
    第四十一条  证券经营机构应依据国家有关规定，向证券主管机关提出经营证券业务的申请，经批准后始得经营证券业务。
    禁止任何单位和个人未经批准，从事证券业务。
    第四十二条  前条所称的证券业务的范围是：
    （一）承销推销证券；
    （二）自营买卖证券；
    （三）代理买卖证券；
    （四）证券投资信托；
    （五）证券融资；
    （六）证券的登记、签证、结算兑付、集中代保管、财务代理或代办过户；
    （七）提供证券发行、投资等方面的咨询；
    （八）其他与证券有关的业务。
    第四十三条  证券经营机构必须在批准的业务经营范围内，专营或兼营证券业务。
    兼营证券业务的机构必须在证券主管机关核定的证券营运资金内经营证券业务，不得擅自抽调或增加资金，并实行证券业务部门内部独立核算。
    证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托所募集的基金与基金保管机构的债务无关。
    第四十四条  证券经营机构不得经营存款、贷款和借贷证券业务。
    未经批准，证券经营机构不得以自己发行的证券办理抵押、贴现、交易等业务。
    第四十五条  申请设立证券经营机构，应符合下列条件：
    （一）符合证券业务发展的需要；
    （二）有完备的组织章程并具备法人条件；
    （三）有具备经营证券业务能力的专业人员；
    （四）有符合规定的实收货币资本金或用于兼营证券业务的单独核算的营运资金。
    第四十六条  申请设立证券经营机构时，申请人应向证券主管机关提交下列文件：
    （一）设立证券经营机构申请报告；
    （二）证券经营机构章程；
    （三）设立证券经营机构的可行性报告；
    （四）证券经营机构主要负责人姓名及简历；
    （五）证券主管机关认为需提交的其他文件。
    第四十七条  证券经营机构发生下列情况，应经证券主管机关批准：
    （一）变更名称、住所和主要负责人；
    （二）变更资本金总额或证券营运资金总额；
    （三）变更证券业务经营范围；
    （四）在国内外设立或撤销、合并分支机构及业务代理机构；
    （五）机构合并或转让；
    （六）停止经营证券业务或解散机构；
    （七）其他重大的变动情况。
    第四十八条  证券经营机构必须在每个会计年度结束后六十日内，向证券主管机关报送本年度业务状况报告书及经会计师事务所及其注册会计师审核签证的资产负债表、损益计算书。
    第四十九条  证券经营机构必须提取证券交易风险基金，用于弥补证券交易及其他业务因事故而产生的损失，或赔偿因证券经营机构的失误而对客户造成的损失，或补偿自营买卖中的损失。
    证券交易风险基金的提取比例，由证券主管机关另行规定。
    第五十条  证券经营机构停止经营证券业务或撤销、解散机构时，必须按国家有关规定进行清算，妥善解决其正在进行中的业务。
    第五十一条  在从事证券业务中，证券经营机构及其高级管理人员或其他职员，不得进行下列行为：
    （一）向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
    （二）为劝诱客户参与证券交易，向客户保证承担可能招致的全部或部分损失。
    （三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
    （四）其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动，或从事有损于证券业信誉的活动。
    第五十二条  证券经营机构的高级职员或其他职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而须提供有关资料和信息，不在此限。
    第五十三条  证券经营机构及其工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应买卖。
    第五十四条  证券经营机构编辑发放、供公众阅览的投资参考资料，必须真实、合法，不得含有使他人误信的内容。
 
          第五章  证券交易所
    第五十五条  设立证券交易所必须经国家证券主管机关许可。设立程序及有关事项，按国家有关规定办理。
    未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中竞价买卖方式进行证券交易。
    非证券交易所不得使用类似证券交易所的名称。
    第五十六条  证券交易所实行会员制。非会员不得在证券交易所市场上进行证券交易。
    第五十七条  证券交易所章程应载明宗旨、性质、住所、公告、业务范围、会员条件及其权利义务、会员大会、理事会、监事会、经理、经费、分配、财务会计等事项。
    第五十八条  证券交易所以提供证券集中交易市场和有关服务为其业务。未经批准，不得经营其他业务和进行投资活动。
    第五十九条  证券交易所的会员以证券经营机构为限。
    经批准，会员可兼营证券自营业务和证券代理业务，但在业务和帐务处理上必须严格分开，不得混淆。
    第六十条  未经许可，会员不得在证券交易所市场之外买卖上市证券。
    第六十一条  证券交易所章程、业务规则及其他管理制度，由证券交易所制订，报证券主管机关批准后施行。
    证券交易所章程、业务规则及其他管理制度，应符合下列原则：
    （一）公平交易、诚实信用；
    （二）有利于防止欺诈和操纵市场的行为；
    （三）促进及时、准确地公开市场信息；
    （四）有利于证券交易公正、顺利地进行。
    第六十二条  证券交易所对会员违反证券交易所章程、业务规则及其他管理制度的行为，可进行处罚，直至除名。有关处罚办法，由证券交易所制订，报证券主管机关批准后施行。
    第六十三条  证券主管机关在查明证券交易所管理人员有违法行为后，有权命令证券交易所管理机构解除其职务。
    第六十四条  证券交易所工作人员不得向他人泄露或为自己的利益使用其因职务关系得到的证券交易的内幕信息。
    第六十五条  证券交易所必须在其开设的集中交易市场上，公布每个上市证券的成交价格和成交量以及总成交量。
    第六十六条  证券交易所必须按证券主管机关的规定，向证券主管机关报送市场行情、交易统计资料及证券交易情况报告书。
    第六十七条  解散证券交易所，必须经国家证券主管机关的批准。
 
          第六章  证券业同业公会
    第六十八条  证券业同业公会是受证券主管机关领导和指导的，由证券经营机构组成的行业性自我管理组织。
    证券经营机构必须加入证券业同业公会，成为其会员。
    第六十九条  设立证券业同业公会，必须经证券主管机关批准。
    第七十条  证券业同业公会章程中应载明宗旨、性质、会员条件及权利义务、活动、经费及财务会计等事项。
    第七十一条  证券业同业公会的活动及证券业交易规则，应按证券主管机关的规定制订，报证券主管机关批准后施行。
 
          第七章  证券主管机关
    第七十二条  证券主管机关负责管理、监督、指导、协调本市证券市场活动。
    第七十三条  证券主管机关的主要职能是：
    （一）负责制订或批准有关证券业务的规章制度，制订国家有关法规的实施细则，并负责解释和组织实施。
    （二）管理、监督本市证券市场，采取合理措施和步骤，制止和制裁证券活动中的违法行为，维持证券市场的正常秩序。
    （三）收集和输送证券市场的有关信息，指导证券业务活动。
    第七十四条  证券主管机关主管以下事项：
    （一）审批证券的发行，审定证券的样式，批准证券的发售方式和价格。
    （二）审批证券上柜交易或上市交易申请；决定暂停或取消上市证券的资格；审核、检查发行者的财务报表和帐册。
    （三）批准设立或撤销证券经营机构，审定其业务经营范围，审核其定期报送的财务报表、经营状况报告。必要时，责令其暂停证券业务活动。
    （四）依法管理证券经营机构、证券交易所和证券业同业公会。
    （五）负责证券市场的调查、统计、分析。
    （六）协调和仲裁证券经营机构之间的争议。
    （七）监管证券交易活动，认定其是否违法。
    （八）依法查处证券活动中的违法行为。
    （九）其他有关证券活动的管理。
 
          第八章  罚  则
    第七十五条  对违反本办法规定的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：
    （一）违反第七条、第十五条、第二十四条第一款规定的，处以五万元以上、十万元以下罚款。
    （二）违反第十九条规定的，处以一万元以上、五万元以下罚款。
    （三）违反第二十条第一款、第五十四条规定的，处以五万元以上、十万元以下罚款；情节严重的，处以十万元以上、二十万元以下罚款。
    （四）违反第二十四条第二款、第二十六条、第三十四条、第三十六条、第三十七条、第四十七条、第四十八条、第六十六条规定的，处以五千元以上、一万元以下罚款。
   
   
    （五）违反第二十七条、第二十九条、第四十一条第二款、第五十三条、第五十五条第二款规定的，没收其进行非法交易的证券、钱款及非法所得，并处以一万元以上、五万元以下罚款；情节严重的，处以五万元以上、二十万元以下罚款。
    （六）违反第三十九条规定的，处以五万元以上、十万元以下罚款；情节严重的，处以十万元以上、二十万元以下罚款。
    （七）违反第四十条规定的，处以五千元以上、五万元以下罚款。
    （八）违反第四十三条第二款、第四十四条规定的，按国家有关法律、法规和规章的规定处理。
    （九）违反第五十一条、第五十二条、第六十四条规定的，处以五千元以上、五万元以下罚款。
    （十）违反第五十八条、第六十条规定的，处以一万元以上、五万元以下罚款。
    第七十六条  本市工商、公安等行政管理机关应当按照各自的职责，协助证券主管机关对证券市场进行管理。
    对从事非法倒卖证券的单位和人员，工商行政管理机关可依照《投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。
    对拒绝、阻碍行政管理机关工作人员依法执行职务的人员，公安机关可依照《中华人民共和国治安处罚条例》的有关规定予以处罚。
    第七十七条  证券主管机关违反第八条第一款、第三十一条、第三十二条的，应负行政责任。对管理相对人造成经济损失的，应予以赔偿。
    第七十八条  对受到按第七十五条、第七十六条规定处罚的单位的有关责任人员，本市证券主管机关或工商、公安等行政管理机关认为应当给予行政处分的，移送监察机关或行政主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。
    第七十九条  被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政管理处和工商、公安等行政管理机关的处罚决定的，可在接到处罚决定书之日起十五日内，向上一级行政主管机关申请复议。对复议决定不服的，可依法向人民法院提起诉讼。
 
          第九章  附  则
    第八十条  本办法由中国人民银行上海市分行负责解释。
    第八十一条  本办法自一九九○年十二月一日起施行。一九八七年五月二十三日上海市人民政府发布的《上海市企业债券管理暂行办法》和《上海市股票管理暂行办法》同时废止。